成都科幻与未来产业发展基金合作子基金申报指南
为推动成都市建设具有全球影响力的“中国科幻之都”、打造数字文创“三高地三中心”、助力世界文创名城建设注入了资本新动能，更好把握新一轮产业变革机遇，全面布局科幻与未来产业新赛道，助力抢占发展先机和制高点，现面向全社会公开发布《成都科幻与未来产业发展基金合作子基金申报指南》（以下简称“申报指南”），诚挚欢迎国内外优秀投资机构前来合作。
Part.1
科幻与未来基金简介
成都科幻与未来产业发展基金（以下简称“科幻与未来基金”）目标规模超30亿元，由成都市天府文创股权投资基金管理有限公司（以下简称“天府文投”）担任基金管理人，由成都科创投集团、成都传媒集团、成都交子金控集团合资设立的成都市天府科幻企业管理有限公司任普通合伙人、执行事务合伙人，《科幻世界》杂志社担任基金总顾问单位。
基金采取直接投资+子基金投资模式，存续期限7年，重点投向全国“科幻+”重点领域、“未来+”重点赛道，关注具有科技创新属性、代表新质生产力的前瞻性产业。
Part.2
基金投资方向
科幻与未来基金投资领域包括科幻阅读、科幻影视、科幻游戏、科幻文旅、科幻衍生品、科幻装备等科幻+重点领域，发力互联网应用、数字智能与内容、消费、制造等结合的未来+重点赛道，关注具有科技创新属性、新质生产力的前瞻性未来产业项目。
Part.3
子基金管理机构应具备的条件
（一）运营资质
1. 具备中国证券投资基金业协会私募基金管理人资格。
2. 基金管理机构注册资本不低于1000万元，实缴不低于1000万元。
3. 信用记录良好，未有重大违法违规记录。
4. 公司管理和运作规范，具备严格规范的投资决策程序、风险控制机制及健全的财务管理制度，管理业绩良好。
（二）管理团队
1. 子基金管理机构应配备专属且稳定的管理团队，至少有3名具备3年以上基金投资管理工作经验的专职高级管理人员，彼此之间有2年以上的合作经历。
2. 管理团队主要成员无受过行政机关或司法机关处罚的不良记录。
（三）投资能力
1. 子基金管理团队实际累计管理的基金总规模不低于2亿元人民币，投资策略、投资范围、投资阶段、投资地域等均实质相同的基金投资进度超过认缴规模的70%。
2. 子基金管理团队至少有3个或以上作为项目主投方的投资案例，且有3个（含）以上成功投资退出案例。
3. 作为子基金管理人的机构已经具有一定数量的项目储备并承诺优先投资于成都市范围内科幻与未来产业企业。
（四）管理制度
子基金管理机构的公司治理、内控机制健全，具备合理的项目评估标准、资产托管机制、独立的投资决策机制和健全的的风险控制流程，健全的内部财务管理制度和会计核算办法。
Part.4
子基金设立要求
（一）组织形式
公司制或有限合伙制
（二）基金规模和出资
1. 每支子基金募集资金总额原则上不低于1亿元人民币（专项基金除外）。
2. 科幻与未来基金对单一子基金的出资比例原则上不超过科幻与未来基金认缴出资总额的20%；对单一子基金的出资额原则上不超过子基金对外募集出资总额的30%。
3. 申请科幻与未来基金对已设子基金进行增资的子基金，基金全体出资人首期出资或首期认缴出资已经实际缴纳（国家或省级政府投资基金或其他经管理人认可的情形除外）。
（三）存续期限
子基金剩余存续期限原则上不超过科幻与未来基金剩余存续期限。
（四）投资领域
包括但不限于科幻阅读、科幻影视、科幻游戏、科幻文旅、科幻衍生品、科幻装备等科幻+重点领域，互联网应用、数字智能与内容、消费、制造等结合的未来+重点赛道，具有科技创新属性、新质生产力的前瞻性未来产业项目。
（五）返投要求
子基金应优先投资于成都市范围内的相关企业，子基金投资于成都市内项目的资金原则上不低于科幻与未来基金出资额的1.5倍。
（六）管理费用
子基金管理费原则上按市场化方式确定，且对科幻与未来基金收取的管理费的标准不得高于其他出资人（子基金管理机构及其管理团队出资主体除外）。
（七）退出方式
子基金可通过公开上市、并购/转让退出、被投主体清算、未上市企业股权拍卖等市场化方式依法合规退出。具体退出条件和方式在合伙协议或公司章程中约定。
（八）收益分配
子基金投资项目退出后，投资回收资金不得再用于对外投资，需及时按合伙协议或公司章程约定向投资人进行分配，分配采取整体“先回本后分利”方式，具体收益分配方式细则应在合伙协议或公司章程中约定。
（九）资金托管
子基金应当选择具有相关托管业务资质、经验的商业银行进行托管。
Part.5
申报操作流程
（一）公开征集
子基金申请机构根据本申报指南要求，编制设立方案等材料，向母基金管理人进行申报。子基金申请机构需要准备的申报材料详见附件。
（二）初步筛选
母基金管理人根据申请机构提交的申报材料进行初步筛选入库。
（三）项目接洽
母基金管理人向通过初步筛选的入库申请机构详细介绍母基金方面的有关政策，帮助其充分了解子基金设立的相关要求。母基金管理人与申请机构及其管理团队核心成员开展充分的对接洽谈，进一步了解申请机构的相关信息，形成子基金框架合作方案。
（四）项目立项
母基金管理人对达成合作意向的子基金合作方案开展立项工作。
（五）尽职调查
母基金管理人自行或委托第三方机构对通过立项的子基金、基金管理机构及投资管理团队开展尽调调查，编制尽职调查报告并提出投资建议。
（六）投资决策
母基金管理人将通过预审的项目材料、合作方案及投资建议报母基金投资决策委员会进行投资决策。
（七）社会公示
母基金管理人完成子基金决策审批程序后在公司官方公众号或官方网站等平台对拟投资子基金合作信息进行公示。
（八）方案实施
母基金管理人与子基金管理机构开展子基金合伙协议等法律文书的起草、谈判、修订工作，协议签署后依据协议进行资金拨付。
Part.6
风险控制
（一）子基金不得从事以下业务：
1. 投资于适用法律禁止合伙型私募股权投资基金投资的领域；
2. 投向成都市人民政府规定的市属国有企业投资项目负面清单规定的禁止类业务；
3. 开展明股实债及违规借贷、担保业务（符合相关监管规定以股权投资为目的的可转换为股权的债权投资不属于违规借贷或明股实债）；
4. 投向保理资产、融资租赁资产、典当资产等信贷资产、股权或其收（受）益权；
5. 投资二级市场公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权、评级AAA以下的企业债、信托产品、非保本型理财产品、保险计划及其他金融衍生品等（上市公司非公开发行和交易的普通股、优先股、可转债等除外，但应合理控制投资规模和比例）；
6. 进行承担无限连带责任的对外投资；
7. 向任何第三方提供赞助、捐赠（经批准的公益性捐赠除外）；
8. 吸收或变相吸收存款，或向第三方提供贷款和资金拆借；
9. 发行信托或集合理财产品募集资金；
10. 从事商业性房地产投资。
（二）子基金应当遵照有关规定，建立健全内部控制和外部监管制度，建立投资决策和风险约束机制，切实防范基金运作过程中可能出现的风险。
（三）子基金合伙协议或公司章程应明确基金规模、存续期限、出资方式、投资领域、决策机制、风险防范、投资退出、基金管理人、管理费、收益分配等。
（四）子基金应委托具有托管资质的商业银行进行托管。
（五）子基金管理机构应向《私募投资基金监督管理暂行办法》等所规定的合格投资者募集资金。子基金管理机构应当勤勉尽责，核实各出资人是否符合国家相关政策法规规定的合格投资者要求。
（六）子基金管理机构应将所管基金资产与自有资产严格分开进行核算，对所管不同基金应分账核算。
（七）子基金管理机构应当建立子基金重大事项披露制度，定期提交子基金运营报告和经审计的子基金财务报告等。
（八）子基金管理机构（承诺）不得违反《私募投资基金登记备案办法》及相关法律法规的禁止性规定。
Part.7
申报材料和申报方式
（一）申报时间
本次申报时间不设限，长期有效。
（二）受理单位
成都市天府文创股权投资基金管理有限公司
（三）申报材料
申报材料包括以下内容：
1. 承诺函（见附件一）；
2. 申请机构登记表（见附件二）；
3. 子基金设立方案（见附件三，除电子扫描件外需提供Word版）；
4. 子基金出资意向函（见附件四）；
5. 廉洁承诺书（见附件五）；
6. 申请人资金来源合法性承诺书（见附件六）；
7. 申请附加材料清单（见附件七）；
8. 其他申请机构认为有必要提交的材料。
（四）申报方式
申请人应提供以上申报材料加盖公章的电子扫描件发送至申报指定邮箱：tfkh@tfcci.com.cn，并同时在线上填报平台进行填报。
线上填报方式：
1、通过访问微信端【天府文投】公众号，点击下方菜单栏【申报入口】，识别二维码，进入信息填报平台进行填报；
2、通过访问微信端【天府文创云】公众号，点击下方菜单栏【产业服务】-【科幻与未来基金】，识别二维码，进入信息填报平台进行填报；
3、通过链接
https://mindsite.yuewe.com/#/c/9xhFMc或识别下方二维码进入信息填报平台进行填报）。
申请机构对申请材料的合法性、真实性、有效性、一致性负完全责任。
联系方式
联系地址：成都市青羊区顺城大街306号凯乐广场14楼1406
联系邮箱：tfkh@tfcci.com.cn
子基金申报咨询：赵老师，15544073935
附件
附件一 承诺函
附件二 申请机构登记表
附件三 子基金设立方案
附件四 子基金出资意向函
附件五 廉洁承诺书
附件六 申请人资金来源合法性承诺书
附件七 申请附加材料清单
来源：天府文投
https://www.pedaily.cn/s104/
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